Ngày 03/04/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt với số tiền bị phạt 125 triệu đồng vì có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026 Chứng khoán Tân Việt bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) được thành lập năm 2006, là công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam cung cấp các dịch vụ Môi giới chứng khoán, Dịch vụ tài chính cho khách hàng giao dịch chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư; Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp.
TVSI từng do bà Trương Mỹ Lan gián tiếp sở hữu 91,54% vốn điều lệ (thông qua 6 cá nhân và 4 công ty đứng tên hộ). Trước khi bà Lan bị khởi tố, năm 2021, TVSI ghi nhận doanh thu thuần 3.355,6 tỷ đồng và lãi sau thuế 587,8 tỷ đồng, thuộc nhóm các công ty chứng khoán hàng đầu thời điểm đó.
Khi vụ việc vỡ lở, TVSI được xác định là “mắt xích” quan trọng trong vụ lừa đảo tại Tập đoàn Vạn Thịnh Phát, chiếm đoạt hơn 30.000 tỷ đồng từ việc phát hành trái phiếu cho hơn 35.000 trái chủ.
TVSI là đơn vị tư vấn, phát hành trái phiếu, chịu trách nhiệm hoàn thiện hồ sơ, thủ tục, công bố thông tin và đại diện tại 4 công ty: An Đông, Quang Thuận, Sunny World và Setra phát hành ký kết hợp đồng mua bán, chuyển nhượng với các trái chủ.
Hiện tại, TVSI đang phối hợp với Thi hành án dân sự TP. HCM để chi trả bồi thường cho các trái chủ.
