📄Ngày 14/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với loạt doanh nghiệp do vi phạm quy định về thời hạn và nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
💸Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge
Dẫn đầu danh sách xử phạt với tổng mức phạt cao nhất là 170 triệu đồng (theo Quyết định số 513/QĐ-XPHC), chia đều cho hai hành vi:
-
Phạt 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với loạt tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2025, BCTC năm 2025 kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2025 kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty (6 tháng và cả năm 2025), cùng Báo cáo thường niên năm 2025.
-
Phạt 85 triệu đồng do chậm nộp các báo cáo định kỳ từ 15 ngày trở lên, gồm: BCTC năm 2025 kiểm toán của Quỹ đầu tư tăng trưởng Pacific Bridge, Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2025 và Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2025.
🚡Công ty TNHH DV Du lịch cáp treo Fansipan Sapa
Theo Quyết định số 524/QĐ-XPHC, Fansipan Sapa bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin trái phiếu mã FSP12401:
-
Chậm gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) BCTC bán niên năm 2025 (hạn chót 29/8/2025 nhưng đến 26/9/2025 mới hoàn thành).
-
Công ty chậm gửi nội dung CBTT với HNX dưới 10 ngày làm việc so với thời hạn theo quy định đối với lãi suất kỳ tính lãi 03 của mã trái phiếu FSP12401 (ngày phải CBTT: 29/6/2026; ngày CBTT: 01/7/2026)
🏗Công ty TNHH MTV 17
Theo Quyết định số 523/QĐ-XPHC, doanh nghiệp nhận mức phạt 92,5 triệu đồng do không gửi định kỳ cho HNX đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ, được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.
Ngoài ra, Công ty còn chậm công bố một loạt tài liệu, gồm báo cáo về tình hình sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2023 và bán niên năm 2024.
Doanh nghiệp cũng chậm công bố thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã 017H2025001. Một lần mua lại có thời hạn công bố ngày 10/1/2022 nhưng đến 13/1/2022 mới được gửi tới HNX. Ở lần thứ hai, thời hạn công bố là ngày 12/1/2024 nhưng thông tin đến HNX vào ngày 13/3/2024.
🏗Công ty TNHH MTV 492
Theo Quyết định số 522/QĐ-XPHC, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố loạt tài liệu quan trọng. Danh mục vi phạm kéo dài bao gồm: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.
Công ty chậm CBTT cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2024; CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu 017H2025001 (lần 1: ngày phải CBTT: 10/01/2022; ngày CBTT đến HNX: 13/01/2022; lần 2: ngày phải CBTT: 12/01/2024, ngày CBTT đến HNX: 13/3/2024))..
💸Công ty Cổ phần Đầu tư Việt Tâm
Theo Quyết định số 521/QĐ-XPHC, Việt Tâm bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin phải công bố theo quy định.
Cụ thể, Việt Tâm không gửi cho HNX báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán đối với kỳ bán niên năm 2023.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp gửi chậm nhiều tài liệu, gồm báo cáo tài chính bán niên năm 2024, báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024 và báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
Như vậy, nghĩa vụ công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành trái phiếu tiếp tục là nội dung được cơ quan quản lý lưu ý trong các quyết định xử phạt gần đây.
