🔎 Ngày 17/8/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (HOSE: DSE).
💰 Tổng số tiền phạt DNSE phải nộp là 802,5 triệu đồng với 5 hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
📌 Cụ thể, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
💵 DNSE tiếp tục bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN.
Theo cơ quan quản lý, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến 16/6/2026, DNSE cung cấp các dịch vụ gồm ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN. Công ty cũng ký các thỏa thuận cho vay để khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
📊 Với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản, DNSE bị phạt thêm 137,5 triệu đồng. Tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản của một số khách hàng.
📉 DNSE cũng bị phạt 65 triệu đồng do cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ tại một số thời điểm.
⚠️ Đáng chú ý, công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ ngày 2/1/2024 đến 10/6/2026, DNSE đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ công ty.
Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến 25/12/2024, DNSE đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
🛑 Bên cạnh khoản tiền phạt, Thanh tra CKNN buộc DNSE dừng cung cấp các dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo UBCKNN nhưng chưa thực hiện nghĩa vụ báo cáo hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan quản lý.
Cụ thể, DNSE phải dừng việc cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh và việc ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
🏢 CTCP Chứng khoán DNSE được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép Thành lập và Hoạt động vào ngày 30/10/2007.
💰 Hiện DNSE có vốn điều lệ 4.282 tỷ đồng, hoạt động trong các lĩnh vực gồm môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và tư vấn tài chính doanh nghiệp. Bên cạnh đó, DNSE đang thực hiện thủ tục bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
