🔎Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 639/QĐ-XPHC ngày 23/10/2026 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (mã chứng khoán: AAS).
💰 Theo quyết định, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 150 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty đã báo cáo không chính xác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024, liên quan đến việc sử dụng tiền, tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác đối với bên thứ ba.
Bên cạnh hình thức phạt tiền, Chứng khoán SmartInvest còn bị buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
📌Ở diễn biến khác, ngày 22/10/2026, CTCP Quản lý quỹ HD (HD Capital) đã báo cáo về việc trở thành cổ đông lớn của Chứng khoán SmartInvest. Theo đó, tổ chức này mua vào hơn 14,325 triệu cổ phiếu AAS, qua đó nâng tỷ lệ sở hữu lên trên 5% vốn điều lệ kể từ ngày 21/10/2026.
Sau khi HD Capital tăng sở hữu, ngày 22/10/2026, SmartInvest đã chốt danh sách cổ đông để lấy ý kiến bằng văn bản, thời hạn gửi phiếu đến ngày 23/11/2026. Doanh nghiệp xin ý kiến về việc đăng ký cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán, nhằm hoàn thiện hồ sơ xin cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động và thành viên bù trừ theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm (CCP).
📊Về tình hình kinh doanh, trong quý III/2026, Chứng khoán SmartInvest ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 80 tỷ đồng, giảm 65% so với cùng kỳ năm trước.
Trong cơ cấu doanh thu, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt gần 66 tỷ đồng, giảm 69%. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng 17%, lên hơn 3,2 tỷ đồng. Trong khi đó, doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán giảm 73%, còn gần 2 tỷ đồng.
Trong kỳ, chi phí hoạt động giảm 86% so với cùng kỳ, xuống hơn 6 tỷ đồng; chi phí nghiệp vụ môi giới chứng khoán giảm 58%, còn hơn 3,4 tỷ đồng. Ngược lại, chi phí lãi vay tăng 16%, lên gần 41 tỷ đồng, trong khi chi phí quản lý công ty chứng khoán tăng 7%, lên gần 8,8 tỷ đồng.
Kết quả, công ty ghi nhận lợi nhuận trước thuế gần 24 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế hơn 19 tỷ đồng trong quý III/2026, cùng giảm khoảng 83% so với cùng kỳ năm trước.
Lũy kế 9 tháng đầu năm 2026, doanh thu hoạt động của SmartInvest đạt gần 250 tỷ đồng, giảm 47% so với cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt 44 tỷ đồng, trong khi lợi nhuận sau thuế đạt hơn 35 tỷ đồng, cùng giảm 78%.
Năm 2026, SmartInvest đặt mục tiêu doanh thu 600 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 172 tỷ đồng. Như vậy, sau 9 tháng, công ty mới thực hiện được hơn 20% kế hoạch lợi nhuận năm.
🏢 Tại ngày 30/9/2026, tổng tài sản của Chứng khoán SmartInvest đạt gần 4.844 tỷ đồng, tăng khoảng 11% so với cuối quý II/2026 và tăng 14% so với đầu năm.
