Ngày 29/8/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 227/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia (Công ty).
Các hành vi mà Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia bị xử phạt bao gồm:
Thứ nhất, Phạt tiền 125.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Thứ hai, Phạt tiền 112.500.000 đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Tại ngày 01/10/2024, Công ty cho một khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Thứ ba, Phạt tiền 175.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Thứ tư, Phạt tiền 175.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP
Thứ năm, Phạt tiền 85.000.000 đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cuối cùng, Phạt tiền 225.000.000 đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Như vậy, tổng số tiền phạt mà Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia phải lãnh là 897.500.000 triệu đồng.
Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia được thành lập từ năm 2006 với vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ đồng. Sau gần 20 năm hoạt động, vốn điều lệ của NSI đã tăng 20 lần lên 1.000 tỷ đồng. Hoạt động của NSI gắn liền với những thăng trầm của thị trường chứng khoán và đặc biệt bứt phá từ năm 2021, sau khi tăng vốn lên 1.000 tỷ đồng.
Năm 2024 vừa qua, NSI ghi nhận doanh thu hoạt động đạt gần 321 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế hơn 80 tỷ đồng, lần lượt tăng 16,7% và 19% so với năm 2023.
So với các doanh nghiệp trong ngành, mức doanh thu và lợi nhuận của NSI còn khiêm tốn, song nếu nhìn vào xếp hạng của doanh nghiệp trong ngành thì có thể thấy năm 2024 NSI đang có sự cải thiện về doanh thu, lợi nhuận và hiệu quả sử dụng vốn (ROE, ROA tăng hạng mạnh mẽ) so với năm 2023.
